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中国证券报记者日前从业内获悉，中国证券业协会近日裸露2023年券商发布证券扣问申报业务主见情况。据悉，2023年，共有80家券商发布境内上市公司研报101221份，共有58家券商发布香港和境外上市公司研报13981份，共有88家券商发布宏不雅和策略研报29015份，打算144217份。
中证协综合了以前一年券商扣问业务的发展变化，诚然券商合规经管有所加强，但风险防控照旧劳动要点。部分公司邀请外部众人较频频，对外部众人依赖性较强，对众人身份核实、合规经管等不到位，存在较大风险隐患；还有部分公司对分析师的窥探轨制不健全，分析师声誉风险仍时有发生。
券商全年发布研报打算144217份
从行业举座情况来看，据统计，界限2023年底，有98家券商配置平安的扣问部门或扣问公司（以下均简称“扣问部门”），总东谈主数9721东谈主，较2022年底增长8.16%。共37家券商遴聘首席经济学家，其中绝大部分由公司扣问部门负责正常经管，其他则包摄于公司班师经管。
界限2023年底，98家证券公司扣问部门分析师东谈主数共4663东谈主，较2022年底加多20.86%，行业举座分析师东谈主数占扣问部门东谈主数的47.96%。扣问申报质地审核东谈主员289东谈主，扣问申报合规审查东谈主员244东谈主，辞别较2022年底增长6.64%和7.01%。各公司分析师东谈主数从1到257东谈主不等，中位数为29东谈主。分析师东谈主数排行前30位的券商分析师东谈主数之和占全行业分析师总东谈主数的72.52%，较2022年底有所飞腾。2023年各券商辞职的分析师共762东谈主，较2022年飞腾9.32%；各券商扣问部门新招聘东谈主员2516东谈主，较2022年减少23.94%，占2023年底扣问部门东谈主员总额的25.88%。
界限2023年底，98家券商中从事与发布研报业务探讨的扣问销售东谈主员共2125东谈主，较2022年底增长13.51%，各券商扣问销售东谈主员从1到136东谈主不等。24家公司配置一级扣问销售部门，33家公司配置二级扣问销售部门，从事与发布研报业务探讨的扣问销售业务。
据统计，共有90家券商为公募基金公司提供发布证券研报等服务，较2022年底加多5家。有59家券商为保障公司和保障钞票经管公司提供发布证券扣问申报等服务，较2022年底加多2家。
2023年，共有80家券商发布境内上市公司扣问申报，申报数目共计101221份，较2022年增长4.3%，较为全面地遮掩了各行业和上市公司。其中，发布申报4000份至5500份的3家，3000份至4000份的5家。
共有58家券商发布了香港和境外上市公司扣问申报，较2022年加多4家，发布的扣问申报数目共13981份，较2022年减少2.66%。其中，1家券商遮掩了跳跃500家景外上市公司，12家遮掩了100家至300家景外上市公司，其余45家遮掩的境外上市公司均低于100家。
总体来看，2023年全年券商发布证券扣问申报共计144217份。
风险防控照旧劳动要点
从业务发展变化来看，中证协示意，当先，阛阓竞争进一步加重。跟着公募基金费率校正、开展卖方扣问的证券公司加多，服务公募基金的阛阓竞争愈加强烈。券商一方面束缚提高专科才略和服务水平应答挑战，另一方面，部分公司加多对公募基金除外的保障公司和保障钞票经管公司、QFII和RQFII机构以及私募基金公司等机构投资者的服务，加多佣金收入。同期一些公司加强扣问业务对内赋能，积极晋升扣问价值的里面飘舞。
其次，连接阐明众人智库作用，服务国度经济发展大局和成本阛阓高质地发展。证据统计，2023年券商扣问部门接纳各种寄予扣问课题1398个，较2022年增长101.1%，本体涵盖宏不雅经济、乡村振兴、“双碳”发展、产业升级、ESG、高质地发展、外资外贸、军工和各大类行业，以及成本阛阓探讨问题，为国度政策和服求实体经济积极孝顺力量。
再次，合规经管进一步加强。界限2023年底各扣问机构质地禁止、合规东谈主员占扣问部门东谈主数比例平均为2.97%、2.51%，诚然仍然偏低，但质地禁止东谈主员和合规东谈主员数目逐年加多，辞别较2021年底增长30%和27%。行业机构合规意志进一步增强，合规经管水平进一步晋升。
需要刺主见是，风险防控照旧劳动要点。中证协通滋扰卷看望和调研了解到，部分公司邀请外部众人较频频，对外部众人依赖性较强，对众人身份核实、合规经管等不到位，存在较大风险隐患。部分公司对分析师的窥探轨制不健全，个别分析师在插足外部评比时存在发送拉票信息等不妥行径，分析师声誉风险仍时有发生。
中证协指出，各证券公司需在异日切实作念好四个方面的劳动。一是强化责任担当，坚捏金融报国。长远贯彻落实中央金融劳动会议、党的二十届三中全会决定精神，按照新“国九条”1+N系列政策条目，坚捏成本阛阓的政事性和东谈主民性，胸宇“国之大者”，强化责任担当，致密作念好金融“五篇大著作”，积极参与政府和监管部门等开展的课题扣问，服务国度发展大局和成本阛阓高质地发展。
二是积极践行“五要五不”中国特色金融文化。坚捏讲明守信、以义取利、慎重审慎、守正立异、照章合规主见。积极现实社会背负，客不雅、专科、审慎发表扣问不雅点，在带领阛阓预期、传递正能量方面阐明积极作用。带领分析师积极践行中国特色金融文化，加强对分析师正常经管和梗直从业经管，表率分析师参与外部评比行径，实时热心和治理证券分析师声誉风险。
三是加强合规经管，有用防患业务风险。严格按照法律轨则和《发布证券扣问申报执业表率》《证券分析师执业行径准则》等王法，加强对质券扣问申报质地禁止和合规审核，表率外部众人邀请，束缚提高扣问申报质地和扣问服务水平。
四是积极应答扣问业务转型，加强东谈主才梯队诞生。合适行业发展趋势，束缚晋升扣问专科才略，聚拢公司特色，积极打造特色化服务款式。建立证券分析师长效引发机制，构建自我培养与外部引入采集拢的东谈主才诞期望制，强化东谈主员经管，酿成高教授专科化证券扣问东谈主才队列。
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